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英大资本特定客户资产管理计划业务办理指南

一、个人投资者参与指南

1、业务办理时间:

产品开放日的9:0015:00(周六、周日及法定节假日不受理)

2、个人投资者办理特定客户资产管理计划参与申请时须提交的资料

个人投资者需提供以下材料,同时还需按投资者分类提供所需资料

1)请准备以下材料

本人身份证正反面复印件

本人银行卡复印件

2)按投资者分类请填写以下表单,与(1)材料一并提交

专业投资者申请

《投资者开户、认购(申购)申请表》(个人版)

《金融资产证明》或《收入证明》(二选一,证明标准同合格投资者认证);

《投资经历承诺书(个人版)》或《工作经历证明》或从业资格证明文件(三选一);

《专业投资者申请书》(个人版)

普通投资者申请:(需视频见证)

《投资者开户、认购(申购)申请表》(个人版)

《投资者风险测评问卷》(个人版)

《金融资产证明》或《收入证明》(二选一,证明标准同合格投资者认证)

普通投资者转专业投资者申请:(需视频见证)

《投资者开户、认购(申购)申请表》(个人版)

《金融资产证明》或《收入证明》(二选一,证明标准同合格投资者认证);

《投资经历承诺书(个人版)》或《工作经历证明》或从业资格证明文件(三选一);

《投资者转化申请书(普通转专业)》

专业投资者转普通投资者申请:

《投资者开户、认购(申购)申请表》(个人版)

《投资者转化申请书(专业转普通)》

《投资者风险测评问卷》(个人版)

《金融资产证明》或《收入证明》(二选一,证明标准同合格投资者认证);

 

二、机构投资者参与指南

1、业务办理时间:

产品开放日的9:0015:00(周六、周日及法定节假日不受理)

2机构投资者办理特定客户资产管理计划参与申请时须提交的资料

机构投资者需提供以下材料,同时还需按投资者分类提供所需资料

1)请准备以下材料

法定代表人身份证件

授权经办人的身份证件、授权书

2)按投资者分类请填写以下表单,与(1)材料一并提交直销柜台

金融机构(A类)

专业投资者申请:

机构营业执照

相关金融业务许可证

本机构银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

《投资者开户、认购(申购)申请表》(机构版)

《专业投资者申请书》(机构版)

理财产品(B类)

专业投资者申请:

产品成立证明、《产品备案证明》

管理人营业执照、管理人资质证明

《投资者开户、认购(申购)申请表》(理财产品)

《专业投资者申请书》(机构版)

公益基金、QFIIRQFIIC类)

专业投资者申请:

公益基金需提供《产品备案证明》和《专业投资者申请书》(机构版),QFIIRQFII需提供《证券投资业务许可证》和《专业投资者申请书》(机构版)

《投资者开户、认购(申购)申请表》(理财产品)

法人或其他组织(D类)

专业投资者申请:

机构营业执照

本机构银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

年度《财务报表》《审计报表》(二选一)(证明标准同合格投资者认证)

银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等《金融资产证明》;

《投资经历承诺书》(机构版);

《投资者开户、认购(申购)申请表》(机构版)

《专业投资者申请书》(机构版)

普通投资者申请(需要视频见证):

机构营业执照

本机构银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

年度《财务报表》《审计报表》(二选一)(证明标准同合格投资者认证)

《投资者开户、认购(申购)申请表》(机构版)

《投资者风险测评问卷》(机构版)

普通投资者转专业投资者申请(需要视频见证):

机构营业执照

本机构银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

年度《财务报表》《审计报表》(二选一)(证明标准同合格投资者认证)

银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等《金融资产证明》;

《投资经历承诺书》(机构版);

《投资者开户、认购(申购)申请表》(机构版)

《投资者转化申请书(普通转专业)》

专业投资者转普通投资者申请:

机构营业执照

本机构银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

《投资者开户、认购(申购)申请表》(机构版)

《投资者转化申请书(专业转普通)》(个人/机构)

《投资者风险测评问卷》(机构版)

备注:如投资者风险测评与产品风险不匹配,请填写《风险不匹配警示函及投资者确认函》

三、投资者退出办理指南:

1、业务办理时间:

产品开放日的9:0015:00(周六、周日及法定节假日不受理)

2、个人投资者办理特定客户资产管理计划退出申请时须提供的资料:

本人身份证正反面复印件

填妥的经本人签字确认的《赎回申请表》(个人版)

3、机构投资者办理特定客户资产管理计划退出申请时须提供的资料:

    经办人有效身份证原件及复印件

    填妥的《赎回申请表》(机构版)并加盖公章或预留印鉴


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